從FIDIC合同條件探討國際工程項目管理模式

    工程項目管理模式是指在工程項目實施過程中各項目參與方相互聯(lián)系、作用的方式或框架，反映了各參與方（業(yè)主、咨詢工程師、承包商、供應(yīng)商）在項目管理軟件中的角色、地位和相互關(guān)系。國際工程項目因其跨國經(jīng)營性，參與方來自不止一個國家，各參與方的社會文化、經(jīng)濟背景各不相同，項目涉及到的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程較國內(nèi)項目更為龐雜，同時由于各工程業(yè)主的不同偏好，相應(yīng)出現(xiàn)了多種工程項目管理模式，各參與方的所承擔(dān)的風(fēng)險也因此產(chǎn)生很大差異。本文將根據(jù)FIDIC（國際咨詢工程師聯(lián)合會）出版的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，對國際工程項目管理軟件的不同模式進行分析，以明晰不同項目管理模式下的適用條件、涉及的參與方以及風(fēng)險的分擔(dān)。

一、國際工程項目管理中的合同條件類別
　　1、合同文本分析
　　國際工程項目參與方來自多個國家，因此既要考慮項目所在國的管理環(huán)境和管理慣例，又須采用國際上多年來業(yè)已形成慣例的、行之有效的一整套合同管理方法。
　　國際工程項目所使用的合同范本主要包括：
　　1）FIDIC、AIA（美國建筑師學(xué)會）、ICE（英國土木工程師學(xué)會）等有國際影響力的組織出版的標(biāo)準(zhǔn)工程合同條件。ICE出版的新合同文本稱為“新工程合同（NEC），由多個標(biāo)準(zhǔn)合同文本構(gòu)成。
　　2）世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等機構(gòu)根據(jù)FIDIC合同條件制定的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，如世界銀行協(xié)調(diào)版施工通用合同條件等。
　　3）適用于某一地區(qū)的其他各專業(yè)學(xué)會頒發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，如香港測量師學(xué)會（HKIS）頒發(fā)的有關(guān)建筑合同等。
　　2、合同分類
　　國際工程中涉及到的合同形式和類別非常多，可按照不同準(zhǔn)則進行分類。
　　依據(jù)承包商的工作范圍可分為施工承包合同、設(shè)計-建造合同、EPC/交鑰匙合同、項目承包管理（Project Management Contract，PMC）合同等。
　　按照合同的計價方式則主要劃分為總價合同、單價合同、成本補償合同三大類，每類合同下又會產(chǎn)生一些衍生形式的合同類型。各種合同類型下業(yè)主和承包商承擔(dān)的風(fēng)險有明顯差異�？們r合同下業(yè)主的風(fēng)險最小，承包商的風(fēng)險最大，而在成本補償合同下，業(yè)主的風(fēng)險最大，承包商的風(fēng)險最小。

二、FIDIC合同條件下的工程項目管理模式
　　在1999年以后，F(xiàn)IDIC出版的合同條件形成了較完善的、反映市場業(yè)主需求的合同體系。本文以此為基礎(chǔ)，分析各合同條件的適用條件、各參與方關(guān)系以及風(fēng)險分配。其中，簡明合同文本適用于較簡單的、或工期較短的、或資本金額較小的工程項目，在此不做詳述。
　　1、施工合同（Conditions of Contract for Construction）
    （1）適用條件和計價方式
　　適用于由業(yè)主(或其代表)設(shè)計的建筑或工程項目。即：由業(yè)主（或其代表）承擔(dān)大部分（或全部）設(shè)計，承包商按照業(yè)主提供的設(shè)計進行工程施工。但也適用于由承包商進行小部分設(shè)計的土木、機械、電氣和（或）構(gòu)筑物等工程。此合同的計價方式是以單價為基礎(chǔ)，因此又稱為單價合同。通常都會有詳細的工程量清單，列出承包商需要完成的工作項和估算的工程量，承包商在報價時填寫每個工作項的單價，并據(jù)此計算出承包商的總報價。
　　該合同類型下，業(yè)主主要承擔(dān)通貨膨脹導(dǎo)致的物價上漲風(fēng)險，合同中列入調(diào)價公式進行合同價格的調(diào)整。承包商在投標(biāo)時需要按招標(biāo)文件要求填寫價格調(diào)整公式中的權(quán)重系數(shù)和基期價格指數(shù)，承包商必須確保填寫的正確性和準(zhǔn)確性，否則會給自己帶來風(fēng)險。
　　期中付款和最終付款由工程師開具付款證書，證明業(yè)主應(yīng)向承包商支付的進度款額。工程師根據(jù)承包商完成的工作進行實地測量，確定承包商實際完成的工程量，應(yīng)用工程量表中的費率和價格確定應(yīng)支付給承包商的金額。
    （2）參與方關(guān)系
　　業(yè)主向承包商頒發(fā)中標(biāo)函，簽訂正式合同。合同由業(yè)主任命的工程師管理，如發(fā)生爭端，則交由爭端裁決委員會（Dispute Adjudication Board，DAB）決定。承包商按照合同（包括規(guī)范要求和圖紙）和工程師指示，設(shè)計（只按規(guī)定的范圍）和實施工程。
　　業(yè)主有任命及更換工程師的權(quán)利，業(yè)主與工程師之間存在直接的合同關(guān)系。工程師在進行施工監(jiān)理時，可以進行授權(quán)（delegation）、指令和變更（instructions of the engineer and variations）、確定（determinations）等活動，但其與承包商之間不存在合同關(guān)系，只存在管理與協(xié)調(diào)的工作關(guān)系。
　　在施工合同條件中，業(yè)主應(yīng)及時提供施工圖紙，給予承包商進入和占有現(xiàn)場的權(quán)利，協(xié)助承包商辦理許可、執(zhí)照和批準(zhǔn)等，協(xié)同合作，向承包商出具資金安排的合理證據(jù)，提供測量基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，提供現(xiàn)場資料，及時支付工程款，并在承包商融資時為其開具支付保函。承包商主要義務(wù)為：設(shè)計（如合同有規(guī)定）、實施、完成工程并修補缺陷，提交履約保函，進行協(xié)同合作、放線定位和安全防護，提供質(zhì)量保證、環(huán)境保護、進度報告、現(xiàn)場保衛(wèi)和文物保護等。
　�。�3）風(fēng)險分配原則
　　施工合同條件所確定的風(fēng)險分配原則主要有：
　　風(fēng)險與責(zé)任相匹配的原則。業(yè)主應(yīng)承擔(dān)政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、和自然災(zāi)害風(fēng)險（強調(diào)一個有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見且無法合理防范的自然力）、經(jīng)濟環(huán)境變化風(fēng)險（如物價、匯率變動等）、法律變更風(fēng)險以及提供的設(shè)計錯誤風(fēng)險、使用或占用永久工程的風(fēng)險等。除合同的其他條款另有規(guī)定外，業(yè)主風(fēng)險之外的風(fēng)險則由承包商承擔(dān)。
　　不可預(yù)見性風(fēng)險分配的原則。一個有經(jīng)驗的承包商在提交投標(biāo)書日期前不能合理預(yù)見的風(fēng)險由業(yè)主承擔(dān)。
　　這種類型的合同在中國公司承建的海外公路、橋梁等以土建工程為主的項目中經(jīng)常碰到，如處理同樣會出現(xiàn)較大損失。如近期終止合同的歐洲波蘭華沙至德國柏林段A2高速公路合同，即采用了這種模式。
　　2、生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計建造合同（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）
    （1）適用條件和計價方式
　  推薦用于由承包商（或其代表）承擔(dān)大部分（或全部）設(shè)計的電氣和（或）機械設(shè)備供貨和建筑或工程項目。即：由承包商按照“業(yè)主要求”設(shè)計和提供生產(chǎn)設(shè)備和（或）其他工程，可以包括土木、機械、電氣和建筑物的任何組合，進行工程總承包。
　　該合同條件適用的項目主要有以下特點：（1）在傳統(tǒng)項目中（例如電氣和機械工程，包括現(xiàn)場安裝），承包商承擔(dān)大部分的設(shè)計（例如生產(chǎn)設(shè)備或裝備的詳細設(shè)計），使生產(chǎn)設(shè)備符合業(yè)主編制的綱要或性能規(guī)范；（2）采納設(shè)計—建造履行程序，由業(yè)主提交“業(yè)主要求”（含工程的目標(biāo)、范圍、設(shè)計及其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)），承包商須滿足該要求；（3）工程師進行合同管理，督導(dǎo)設(shè)備制造與現(xiàn)場安裝、或施工工作，以及證明付款；（4）付款方式一般按照實際完成的工程“里程碑”支付，也可按月支付。
　　通常采用總價合同，但也可以對其中的少量工作項采用單價合同。期中付款和最終付款由工程師向業(yè)主開具付款證書證明，一般參照“付款計劃表”確定。
　　通貨膨脹引起的價格上漲的風(fēng)險由業(yè)主承擔(dān)，但業(yè)主也可在此合同類型下將此風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商。
　�。�2）參與方關(guān)系
　　業(yè)主向承包商頒發(fā)中標(biāo)函，在規(guī)定時間內(nèi)簽署合同并生效。合同由業(yè)主指派的工程師管理，如發(fā)生爭端，則交由爭端裁決委員會決定。承包商按照合同，包括其建議書和業(yè)主要求，提供所有生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)計（另有規(guī)定的除外）和實施其他工程。
　　該合同條件賦予了工程師較大權(quán)力對設(shè)計文件進行審批，限制了業(yè)主在更換工程師方面的隨意性，若承包商對業(yè)主提出的新工程師人選不滿意，則業(yè)主無權(quán)更換。
　　（3）風(fēng)險分配原則
　　風(fēng)險與責(zé)任相匹配。業(yè)主應(yīng)承擔(dān)政治風(fēng)險、社會風(fēng)險（強調(diào)承包商人員以及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國內(nèi)騷亂等）、由業(yè)主負(fù)責(zé)的設(shè)計方面的風(fēng)險、使用或占用永久工程的風(fēng)險等、自然力風(fēng)險等。
　　不可預(yù)見性風(fēng)險分配的原則。一個有經(jīng)驗的承包商在提交投標(biāo)書日期前不能合理預(yù)見的風(fēng)險由業(yè)主承擔(dān)。“工程所在國之外發(fā)生的叛亂、革命、暴動政變、內(nèi)戰(zhàn)、離子輻射、放射性污染等”由承包商來承擔(dān)。承包商承擔(dān)設(shè)計工作，對其設(shè)計產(chǎn)生的風(fēng)險由承包商自己承擔(dān)。
　　3、EPC/交鑰匙合同
　�。�1）適用條件和計價方式
　　推薦用于以交鑰匙方式提供加工或動力的工廠項目；也可用于由一個實體承擔(dān)全部設(shè)計和實施職責(zé)的，涉及很少或沒有地下工程的私人融資的基礎(chǔ)設(shè)施項目。
　　EPC/交鑰匙合同條件下的項目具備以下特點：
    項目的最終價格和工期有高度的確定性，即工程包含的地下隱蔽工作不能太多；由承包商承擔(dān)項目實施的全部責(zé)任，雇主很少介入，即由承包商進行所有的設(shè)計、采購和施工，最后提供一個設(shè)施配備完整、可以投產(chǎn)運行的項目�！�
    采用固定總價合同，法規(guī)變化允許調(diào)整合同價格，而對通貨膨脹引起的價格上漲的風(fēng)險則是按專用條件的規(guī)定處理，并沒有給出價格調(diào)整的具體方法。由此可以看出，此合同條件傾向于將價格上漲的風(fēng)險交由承包商承擔(dān)。
　　合同中的期中支付款由業(yè)主按照“付款計劃表”支付，由于沒有設(shè)立工程師角色，因此該合同的支付不再需要“付款證書”，而是規(guī)定在業(yè)主收到承包商的申請付款的報表和證明文件后，在56天內(nèi)支付。
　　（2）參與方關(guān)系
　　FIDIC在EPC合同模式下，沒有中標(biāo)函，而是直接簽訂合同協(xié)議書，使合同生效。但在工程實踐中，許多EPC合同仍發(fā)出中標(biāo)函，合同可能從投標(biāo)人收到中標(biāo)函時生效。EPC合同由業(yè)主委托的業(yè)主代表管理（業(yè)主可以聘請咨詢公司擔(dān)任業(yè)主代表）。若發(fā)生爭端，應(yīng)交由DAB解決。承包商按照合同，包括其投標(biāo)書和業(yè)主要求，提供生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)計和實施其他工程，直至最后竣工，并在交付業(yè)主時能夠立即運行。
　　在EPC合同條件下，業(yè)主并不聘請工程師來管理工程，而是委派業(yè)主代表進行管理。若業(yè)主想替換業(yè)主代表，只需提前14天通知承包商，不需要征求承包商的同意。
　　（3）風(fēng)險分配原則
　　EPC合同條件下，業(yè)主希望項目的最終價格具有高度的確定性，因此要求承包商承擔(dān)大多數(shù)風(fēng)險。業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險包括：國家風(fēng)險（戰(zhàn)爭、敵對等）、社會風(fēng)險（暴亂等）、工程所在國的軍火、爆炸性物質(zhì)、離子輻射或放射性污染、以音速或超音速飛行的飛機或其他飛行裝置產(chǎn)生的壓力波。
　　EPC合同條件下，業(yè)主和承包商要各自承擔(dān)發(fā)生的自然力風(fēng)險。在自然力作用下產(chǎn)生的損失，承包商只能索賠工期，不可索賠自有人員和設(shè)備產(chǎn)生的損失費用。對于不可預(yù)見性的風(fēng)險，承包商不能因任何沒有預(yù)見的困難和費用而進行合同價格的調(diào)整。
　　這種模式下承包商承擔(dān)了很大的風(fēng)險，但如果風(fēng)險管理得當(dāng)也會贏得較高的利潤。在由中國公司承建的海外許多石油煉化合同即采用了這種模式，如蘇丹1500公里長的輸油管線合同即采用了EPC合同類型。
　　4、設(shè)計—建造—運營合同（Conditions of Contract for Design, Build and Operate Projects）
　�。�1）適用條件和計價方式
　　主要應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施項目。DBO模式下承包商承擔(dān)從設(shè)計、建造到運營全過程的所有責(zé)任，并對成本、工期、技術(shù)和質(zhì)量等目標(biāo)負(fù)責(zé)。
　　DBO模式下的運營期從3年到25年，F(xiàn)IDIC對其DBO項目合同條件設(shè)計的運營期在20年左右，是一個相對比較長的運營期。如果運營期較短，F(xiàn)IDIC建議對其DBO合同條件做出適當(dāng)修改并給出修改指南。
　　DBO模式為固定總價和固定費率合同，建設(shè)運營期采用固定總價，而在運營期則采用固定費率。承包商對完成合同工程的全部費用做出了承諾，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，雇主可避免投資超支的風(fēng)險。而對于承包商，設(shè)計-建造完成后即能獲得雇主的支付，沒有融資風(fēng)險，這樣能夠大大降低成本。
　　對通貨膨脹引起的價格上漲的風(fēng)險，在通用條款的第13.8款規(guī)定，“合同價格以及單價與價格的調(diào)整依據(jù)付款資料表中的費用指數(shù)資料表進行。如果費用指數(shù)資料表沒有包括進本合同，則本條款不適用”。這種安排又不像紅皮書和黃皮書那樣列出了價格調(diào)整公式，由此可推斷，F(xiàn)IDIC傾向于進行價格調(diào)整。
    （2）參與方關(guān)系
　　DBO合同條件確定的項目參與方之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)形式與FIDIC的銀皮書類似，包括雇主、雇主代表和DBO承包商。
　　DBO合同條件下，承包商不僅負(fù)責(zé)項目的設(shè)計和制造，而且負(fù)責(zé)項目建成后提供持續(xù)性的運營服務(wù)。因此，相比其他管理模式，能更有效地激勵承包商確保工程建設(shè)質(zhì)量，進行項目全壽命期費用優(yōu)化。
　　（3）風(fēng)險分配原則
　　DBO合同條件對項目風(fēng)險進行了多層次的劃分。
　　將項目所有的風(fēng)險分為普通風(fēng)險和特殊風(fēng)險。對普通風(fēng)險進行劃分，從時間角度，將風(fēng)險劃分為設(shè)計-建設(shè)期風(fēng)險和運營期風(fēng)險；從結(jié)果角度，清晰地區(qū)分了導(dǎo)致實物損失或損害的風(fēng)險（損害風(fēng)險）和導(dǎo)致財物或工期損失的風(fēng)險（商業(yè)風(fēng)險）。
　　業(yè)主和承包商的風(fēng)險分擔(dān)主要遵照“誰違約，誰負(fù)責(zé)”和“客觀原因引起的風(fēng)險由雙方共同分擔(dān)”的原則進行。
　　產(chǎn)生巨額虧損的沙特麥加輕軌項目的合同模式即屬于這種類型，該合同采用EPC+O/M總承包模式（即設(shè)計、采購、施工加運營、維護總承包模式）施工完成沙特麥加輕軌鐵路項目。
　　5、業(yè)主-咨詢工程師協(xié)議書（Client/Consultant Model Services Agreement）
　　推薦用于投資前研究、可行性研究、設(shè)計與施工管理、項目管理軟件等高智力咨詢服務(wù)項目，是業(yè)主采購咨詢服務(wù)時采用的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議書。采購方式分為基于質(zhì)量的選擇、基于質(zhì)量和費用的選擇以及基于費用的選擇等三種。
　　采用項目管理承包（PMC）、設(shè)計-管理（DM）、更替型管理等發(fā)包模式時可采用此范本。
　　PMC模式是指業(yè)主聘請專業(yè)的項目管理公司，對項目的全過程進行集成化管理，但PMC并不親自開展施工安裝等活動。PMC接受業(yè)主委托，對項目進行整體策劃、編制整體實施方案并控制執(zhí)行，對承包商的設(shè)計、采購和施工安裝等活動進行管理，包括審批承包商的進度計劃、承包商文件（設(shè)計、采購和施工文件）等。
　　設(shè)計—管理（Design-Manage，DM）模式是指由同一實體向業(yè)主提供設(shè)計和施工管理服務(wù)，即業(yè)主只簽訂一份既包括設(shè)計也包括管理服務(wù)在內(nèi)的合同，設(shè)計公司與提供施工管理服務(wù)的公司是同一實體。
    更替型合同模式是指業(yè)主在項目實施初期委托某一設(shè)計咨詢公司進行項目的初步設(shè)計，一部分工作完成（達到全部設(shè)計要求的30%～80%）時，業(yè)主可開始招標(biāo)選擇承包商，承擔(dān)全部未完成的設(shè)計與施工工作，規(guī)定承包商必須與原設(shè)計咨詢公司簽訂設(shè)計合同，設(shè)計咨詢公司成為設(shè)計分包商。在這種模式下，業(yè)主承擔(dān)對原設(shè)計公司的咨詢服務(wù)定價，但作為承包商的設(shè)計分包商，承包商須對設(shè)計分包商的行為承擔(dān)全部責(zé)任，履行付款義務(wù)。　　
    由上述分析可知，國際工程項目管理模式各具優(yōu)劣勢，主要結(jié)論包括：
    （1）施工合同條件、生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計建造合同條件、EPC/交鑰匙合同條件中承包商不參與運營期的運營，DBO合同條件中承包商負(fù)責(zé)一定時期或長期的項目運營或維護工作，有助于承包商在進行設(shè)計和建造時統(tǒng)籌考慮建造和運營費用，從而實現(xiàn)項目全生命期費用最小的目標(biāo)。
　�。�2）生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計建造合同條件、EPC/交鑰匙合同條件、DBO合同條件均采用總價合同，將較高風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商的同時也使得合同總造價提高。因此價格是平衡風(fēng)險的手段。
　　（3）DBO合同條件對風(fēng)險條款進行重構(gòu)，將風(fēng)險事件按邏輯順序進行排列，即風(fēng)險——責(zé)任——義務(wù)——賠款——保險。（資料來源：項目管理軟件者聯(lián)盟）

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