關(guān)于工程項目管理中的索賠系列問題研究

摘 要：通過分析我國工程索賠意識薄弱的主客觀表現(xiàn)，探究造成我國索賠管理落后現(xiàn)狀的主客觀根源，以及由此而造成的嚴(yán)重后果，進(jìn)而提出提高我國索賠管理水平。改善我國索賠現(xiàn)狀的具體措施，首先加強索賠意識。其次，加強合同管理，加強計劃管理，加強成本管理，加強信息管理。再次，提高經(jīng)營管理隊伍的素質(zhì)，是解決我國索賠人才缺乏問題的關(guān)鍵。
關(guān)鍵詞：施工索賠；索賠現(xiàn)狀；索賠對策；索賠意識

    改革開放以來，我國建筑業(yè)發(fā)展迅速，建筑市場逐步與國際接軌。施工索賠在中國的緣起，是建筑業(yè)市場化的產(chǎn)物，是與國際接軌的產(chǎn)物。然而目前市場化程度不夠，施工索賠還不是建筑行業(yè)的通行做法。在施工索賠過程中還存在著這樣那樣的問題，嚴(yán)重制約了我國建筑業(yè)發(fā)展。如何完善我國施工索賠是建筑企業(yè)的重要課題。

1、工程索賠的概述
    1.1工程索賠的概念
    工程索賠通常是指在工程合同履行的過程中，合同當(dāng)事人一方因為非自身的責(zé)任或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷�確履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時間補償?shù)囊�求。業(yè)主向承包商的索賠容易實現(xiàn)，因為業(yè)主在向承包商索賠中處于主動地位，可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵，也可以從履約保證金中扣款以補償損失。因此，在實際工作中，施工索賠主要指承包商向業(yè)主的索賠。
    1.2工程索賠的起因
    為了取得經(jīng)濟(jì)補償或工期延長的要求，施工索賠通常由承包商向業(yè)主提出。索賠管理是提高承包工程項目的經(jīng)濟(jì)效益和企業(yè)的生存能力的重要途徑。為更好的執(zhí)行索賠程序，就必須加強了解合同，認(rèn)真分析索賠的基礎(chǔ)和原因。通常引起索賠的起因有以下四個方面：
    1.2.1 風(fēng)險引起的索賠。一般包括合同風(fēng)險、政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險等，如物價暴漲、自然條件的變化、施工現(xiàn)場條件復(fù)雜、各種法律法規(guī)的變化、涉外項目的貨幣匯兌風(fēng)險等等。
    1.2.2 工程量變化引起的索賠。實際施工時，完成的工程量往往與設(shè)計工程量有出入，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)合同價變更增減超過15%時，允許對有效合同價進(jìn)行調(diào)整，引起合同價變化的原因主要是工程量的變化，由于這些工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引起索賠。
    1.2.3 施工條件變化引起的索賠。工程在施工過程中，不可避免地出現(xiàn)新的變化，由于天氣、水文、地質(zhì)、停水停電等因素影響，都將造成工程的工期延長或延誤。從而引起施工索賠。
    1.2.4 其它原因引起的索賠。業(yè)主違約未按規(guī)定及時提供施工場地，不按時交付施工圖紙、設(shè)備和支付工程款，導(dǎo)致承包商施工隊伍未能及時進(jìn)場施工，業(yè)主為經(jīng)濟(jì)效益采用趕工措施加速施工，或承包商資金周轉(zhuǎn)困難，影響工程進(jìn)度或者業(yè)主不正當(dāng)終止工程等，引起索賠。

2、 工程項目中索賠管理中存在的問題
    對于一個完善成熟的建筑市場而言，工程索賠是一種極為正常的現(xiàn)象，作為一種承包商保護(hù)自身利益，彌補工程損失，提高經(jīng)濟(jì)效益的重要而且有效的手段。
    2.1 施工企業(yè)不懂索賠。長期以來施工企業(yè)缺乏法制觀念和合同意識，認(rèn)識不到自己的權(quán)力，加上管理水平和人員素質(zhì)不夠，不懂得利用索賠來補償自己遭受的損失。
    2.2 施工企業(yè)不敢索賠。施工企業(yè)不敢索賠表面上原因是施工企業(yè)缺乏對索賠的正確認(rèn)識，怕字當(dāng)頭，怕得罪建設(shè)單位、怕影響后續(xù)工程的承包。不敢索賠的根本原因，一個是施工企業(yè)在履行合同過程中，并不是十全十美，怕建設(shè)單位據(jù)此提出反索賠，從而影響后期工作的順利進(jìn)行。
    2.3 施工企業(yè)不會索賠。施工企業(yè)管理落后，不熟悉工程索賠的程序和方法，企業(yè)基礎(chǔ)工作不健全，缺乏索賠所必需的有關(guān)資料、數(shù)據(jù)和記錄等。也因管理水平和人員素質(zhì)不夠，沒有充分理解索賠的時效性的特點，而使得幾乎到手的利益白白浪費。
    2.4 索賠成本高。提高管理水平和管理人員素質(zhì)是做好索賠工作的基礎(chǔ)，這是一筆長期投資，對于某一項目而言，索賠成本高在于：首先要認(rèn)真履行合同，工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全文明施工等等都應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定，避免反索賠，其次，即使是索賠依據(jù)齊全，費用談判和審批的道路也是漫長的，再加上部分實權(quán)人員的素質(zhì)問題和行業(yè)的潛規(guī)則，索賠成本不高也難。基于這個原因，施工單位對潛在的索賠事項先要進(jìn)行測算分析，其中大部分費用小或是贏利不大的索賠都不申報。
    2.5建設(shè)單位不支持索賠。現(xiàn)在的建筑市場是賣方市場，買方競爭加劇的同時，建設(shè)單位常常設(shè)定有利于自己的合同條件來規(guī)避或轉(zhuǎn)移索賠風(fēng)險，同時還為反索賠提供條件。建設(shè)單位也有投資總額和建設(shè)工期的考核指標(biāo)，避免索賠也是建設(shè)單位的日常功課。

3、 索賠管理的具體措施
    3.1加強索賠管理
    3.1.1加強合同管理。合同文件是索賠的依據(jù)，索賠是合同管理的繼續(xù)。簽訂一個有利的合同是索賠成功的前提，索賠在合同上進(jìn)行，處理索賠時，合同條款作為理由和根據(jù)，合同有利，無論進(jìn)行索賠和反索賠都能得心應(yīng)手，有理有據(jù)；合同不利，往往被動挨打，索賠難以成功。
    3.1.2加強計劃管理。通過施工計劃和實際施工狀態(tài)對比分析發(fā)現(xiàn)索賠機會。而工期索賠值的計算是由工程總的計劃和實際的施工網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵線路分析得到的，因此加強計劃管理有利于施工索賠。
    3.1.3加強成本管理。索賠值是以合同報價為計算基礎(chǔ)是實際成本和計劃成本之差，實際成本必須以工程成本核算資料為依據(jù)。
    3.1.4 加強文檔管理。索賠需要完整準(zhǔn)確的證據(jù)，證據(jù)作為索賠文件的重要組成部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)以及證據(jù)提供不及時等，索賠都難以成功。
    3.2 提高經(jīng)營管理隊伍的索質(zhì)。加強自身管理，做好自己的工作，盡量自己不犯錯誤，不要給對方以可乘之機，這才是施工企業(yè)在合同風(fēng)險應(yīng)對中積極的態(tài)度。應(yīng)該承認(rèn)，碰到蠻不講理、誠信度差的業(yè)主，施工企業(yè)常常一籌莫展。但是，如果遇到好的業(yè)主呢？如果因為自己沒做好，而失去了維護(hù)自己合法權(quán)益的機會，那就后悔莫及了。

4、 施工索賠建議
    當(dāng)前，國際競爭日趨激烈，我國建筑施工企業(yè)在索賠方面又有很多缺陷亟待改進(jìn)，在錯綜復(fù)雜的國內(nèi)外環(huán)境下，提出幾點建議，以期為我國建筑市場的繁榮貢獻(xiàn)點滴：
    1）在分包合同的簽訂和實施過程中，總承包商承擔(dān)著大量的技術(shù)、組織、管理和協(xié)調(diào)工作，如果在具體工作中發(fā)生疏漏，給分承包商造成影響，則很可能產(chǎn)生被索賠。
    2）在工程施工過程中，工期延誤是很常見的，產(chǎn)生的原因也非常復(fù)雜，因此工期延誤的責(zé)任歸屬和責(zé)任定量化對于索賠非常重要。
    3）雙方共同延誤工期的索賠是工期索賠中的難點問題，共同責(zé)任分擔(dān)成了雙方爭議的焦點，給工程索賠造成了很大的困難�；�于未確知理論建立雙方共同延誤工期索賠模型，并通過信息嫡確立指標(biāo)的分類權(quán)重，明顯優(yōu)于過去常用的AHP于確定權(quán)重的主觀判斷力法，具有較好的科學(xué)性和實際應(yīng)用價值。
    綜上所述，索賠是一項復(fù)雜而又艱巨的工作，它既是一門學(xué)問，又是一門藝術(shù)。承包商在項目管理工作實踐中，應(yīng)根據(jù)工程的具體實際，有針對性地制定索賠策略并能在工程的特定階段靈活地調(diào)整；同時，要有意識地進(jìn)行索賠技巧總結(jié)，以達(dá)到提高維護(hù)自身利益能力、提高項目管理水平的目的因此，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視索賠，強化索賠管理，建立健全索賠管理臺賬，及時詳細(xì)地記錄合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠事件，工程完工時形成一冊完整的臺賬，作為竣工驗收資料的組成部分；提高項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的索賠意識克服只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中證據(jù)的收集和及時做出索賠報告的壞習(xí)慣；加強學(xué)習(xí)，努力掌握索賠的原則、方法、技巧，減少和防止因工作失誤、疏忽而發(fā)生反索賠的機會，維護(hù)企業(yè)利益，確保索賠的成功和合同的正常履行。（資料來源：項目管理者聯(lián)盟）

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